Finanças

Deutsche Bank é condenado pagar multa de US$ 9,5 mi nos EUA


O banco publicou relatórios de análise impróprios e falhou em providenciar de forma apropriada os registros eletrônicos exigidos pelo órgão regulador


  Por Estadão Conteúdo 12 de Outubro de 2016 às 15:10

  | Agência de notícias do jornal O Estado de S.Paulo


A Securities and Exchange Commission (SEC), órgão regulador do mercado de capitais dos Estados Unidos (equivalente à Comissão de Valores Mobiliários no Brasil), anunciou que o Deutsche Bank Securities concordou em pagar multa de US$ 9,5 milhões por práticas inadequadas de divulgação de informações por parte de sua equipe de análise. 

Em comunicado, a SEC informou que o banco "falhou em guardar de forma apropriada informações materiais geradas por sua equipe de analistas e que não eram de conhecimento público."

No mês passado, a aplicação de outra multa de US$ 14 bilhões, por operações que teriam contribuído com a crise de 2007 e 2008, derrubaram as ações do banco alemão. O clima de desconfiança elevou a volatilidade nas bolsas de valores

A SEC afirma que o Deutsche Bank encorajou seus analistas a se comunicarem com frequência com os clientes e com o próprio time de vendas e operações do banco. 

A reguladora afirma, porém, que o banco não adotou as políticas corretas para evitar que os analistas divulgassem, durante esses encontros com clientes, informações ainda não publicadas, como mudanças em estimativas e recomendações de curto prazo.

"Informações geradas por analistas como ratings, visões, estimativas e recomendações de compra e venda podem mover os mercados", diz em nota Antonia Chion, diretora associada da SEC. 

"Corretores devem manter e reforçar políticas para prevenir o mau uso dessas informações", concluiu.

De acordo com a SEC, o banco publicou relatórios de análise impróprios e falhou em providenciar de forma apropriada os registros eletrônicos exigidos pela SEC durante a investigação.

A SEC comunica que verificou que o Deutsche Bank emitiu um relatório com recomendação de compra para as ações da rede varejista norte-americana Big Lots, mas que essa recomendação era inconsistente com a visão do analista. 

O analista assinou o relatório, mas vinha dizendo em conversas privadas que a recomendação dos papéis deveria ser rebaixada. O analista foi multado após uma investigação sobre o tema no início do ano.

FOTO: Thinkstock 





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